Авторизация

Логин или эл. почта:

Пароль

Восстановление пароля Не зарегистрированы?
Регистрация

Запомнить авторизацию

Войти

Войти через:

Регистрация

РегистрацияЧто дает регистрация?

Индивидуальная регистрация

Регистрация организации

Адрес эл. почты*

Пароль*

Подтверждение пароля*

ФИО:

Согласен с условиями Пользовательского соглашения

Сохранить

Войти через:

Полное название организации:*

ИНН:

КПП:

Полный адрес:*

Администратор

Адрес эл. почты*

Телефон*:

Пароль*

Подтверждение пароля*

ФИО:

Сохранить

Например: тайм менеджмент

Расширенный поиск

Коллекции

Бизнес
Экономика
Право

Авторское, информационное и патентное право	Административное право. Муниципальное право	Банковское право
Военное право	Гражданское право	Законы и кодексы. Комментарии
Земельное право. Экологическое право	Коммерческое право. Хозяйственное право	Конституционное право
Криминология. Криминалистика. Оперативно-розыскная деятельность	Литература на иностранных языках	Международное право. Право в зарубежных странах
Налоговое право	Обязательственное право	Органы юстиции, судебная система
Право и юридические науки в целом	Правоведение. Теория права. История государства и права	Правоохранительные органы
Семейное право. Наследственное право	Таможенное право	Трудовое право. Право социального обеспечения
Уголовное право. Уголовный процесс	Финансовое право

Смотреть всю коллекцию

Банковское дело. Кредит	Бухгалтерский учет. Аудит	Внешнеэкономическая деятельность
Делопроизводство. Секретарское дело. Архивное дело	Землепользование. Недвижимость. Жилищное хозяйство	История экономической мысли
Литература на иностранных языках	Международная экономика	Микро- и макроэкономика
Налогообложение	Отраслевая экономика	Стандартизация. Сертификация. Метрология
Страховое дело. Социальная работа	Таможенное дело	Торговля. Товароведение. Логистика
Управление и планирование экономики	Финансы. Денежное обращение	Ценные бумаги. Фондовый рынок
Экономика труда. Трудовые ресурсы	Экономическая география. Регионоведение	Экономическая статистика
Экономические науки в целом. Экономическая теория

Смотреть всю коллекцию

Безопасность бизнеса	Бизнес-оборудование	Деловое общение. Переговоры, презентации. Этикет
Инвестиции	Лидерство. Личная эффективность. Корпоративная культура	Литература на иностранных языках
Малый бизнес	Маркетинг. Реклама. PR	Менеджмент. Управление предприятием
Организация бизнеса. Стартап	Отраслевой бизнес. Его особенности	Продажи, логистика
Секреты успеха. НЛП	Трейдинг, игра на бирже	Финансы и банки
Электронный бизнес

Смотреть всю коллекцию

В избранное

Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: практическое руководство для банковских специалистов

Шатен Пьер-Лоран

Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: практическое руководство для банковских специалистов
Доступ: только превью.

Автор: Шатен Пьер-Лоран

Издательство: Альпина Паблишер

Темы: Право, Экономика, Бизнес, Уголовное право. Уголовный процесс, Финансовое право, Банковское дело. Кредит, Финансы. Денежное обращение
Подробнее
ISBN: 978-5-9614-1466-0

ББК: 67.911.221.3

УДК: 347.73

Год: 2011

Авторский знак: Ш28

Страниц: 316

Скачать библиографическое описание
В избранное В избранном

На данный момент книга недоступна.

Благодарности 9

Об авторах 11

Предисловие 15

Введение- 19

Предпосылки 19

Цель и задачи 21

Предметный охват 21

Методология составления- 22

Примечания 23

Глава 1. Создание эффективной системы банковского надзора с целью борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма 25

1. Общие положения 25

2. Важность борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма для руководства страны и органов банковского надзора 27

3. Политическая воля — ключ к успеху 31

4. Важность сотрудничества и взаимодействия 31

5. Организационные подходы к эффективному банковскому надзору с целью борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма 34

6. Принципы эффективной системы банковского надзора с целью борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма 39

Примечания 46

Глава 2. Риск-менеджмент в борьбе с отмыванием денег / финансированием терроризма 49

1. Основные положения 49

2. Введение в управление рисками, связанными с отмыванием денег / финансированием терроризма - 51

3. Риски, связанные с отмыванием денег и финансированием терроризма. Соблюдение соответствующего законодательства 52

4. Процесс оценки риска отмывания денег и финансирования терроризма с точки зрения банка 55

5. Ожидаемые результаты оценки риска отмывания денег и финансирования терроризма 61

Примечания 66

Глава 3. Лицензирование и надлежащая проверка в целях борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма 69

1. Общие положения 69

2. Требования, предъявляемые к банкам при лицензировании 71

3. Составляющие эффективной процедуры лицензирования 74

Примечания- 80

Глава 4. Документарные проверки банков в целях борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма 81

1. Общие положения 81

2. Основные принципы документарной проверки- 82

3. Основные задачи инспектора в ходе документарной проверки 86

4. Другие задачи текущего банковского надзора - 93

Примечания 102

Глава 5. Выездные проверки банков 105

1. Общие положения 105

2. Различные подходы к проведению выездной проверки 106

3. Планирование выездной проверки и подготовка к ней в рамках борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма . 115

4. Ключевые области, подлежащие оценке 125

5. Подготовка отчета о проверке 141

Примечания 144

Глава 6. Санкции и корректирующие меры со стороны компетентных органов 149

1. Общие положения . 149

2. Основные положения 150

3. Краткий перечень возможных требований и оздоровительных мер 154

4. Примеры применения санкций и принудительного исполнения обязательств в некоторых странах 159

5. Общий обзор основных требований к эффективным процедурам применения санкций 170

Примечания 177

Глава 7. Национальное и международное сотрудничество - 181

1. Общие положения 181

2. Важность сотрудничества - 182

3. Сотрудничество на национальном уровне 183

4. Международное сотрудничество 197

Примечания 203

Приложение 1 Разработка эффективной структуры борьбы с отмыванием денег / финансированием терроризма, поддерживающей инициативы по расширению доступа малоимущих граждан к финансовым услугам- 207

Приложение 2 Управление рисками отмывания денег / финансирования терроризма для продуктов с низким уровнем риска: примеры дистанционного банковского обслуживания . 215

Приложение 3 Принципы управления рисками для продуктов с низким уровнем риска: некоторые руководства 219

Приложение 4 Подготовка и проведение выездной проверки выполнения требований по борьбе с отмыванием денег / финансированием терроризма 223

Приложение 5 Основные документы, которые необходимо получить в начале инспекции 261

Приложение 6 Список областей, представляющих повышенный риск 263

Приложение 7 Пример анкеты по борьбе с отмыванием денег / финансированием терроризма, используемой французской Банковской комиссией 267

Приложение 8 Примеры санкций, примененных французской Банковской комиссией 277

Приложение 9 Рекомендации FATF 40 + 9 285

Предметный указатель 309

Отмывание денег и финансирование терроризма — основные проблемы, с которыми приходится бороться множеству государств мира. Основную роль в этой борьбе играет эффективный надзор за финансовыми учреждениями, которые не должны попасть под контроль криминальных кругов. Книга описывает основные аспекты эффективного надзора за банковской деятельностью: начиная с целей и задач контроля над банковскими учреждениями, сотрудничества с национальными и международными органами, занимающимися борьбой с отмыванием денег/финансированием терроризма, и заканчивая проведением выездных и документарных проверок, наложением санкций и принудительным правоприменением. Книга адресована банковским работникам и специалистам в области финансового контроля.